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Política de Anti Lavado de Dinero (ALD) y Conheça seu Cliente (KYC)

  • Es la política de Avalon (en adelante denominado “la Empresa”) prohibir y perseguir activamente la prevención del lavado de dinero y cualquier actividad que facilite el lavado de dinero o la financiación de actividades terroristas o criminales. La Empresa requiere que sus oficiales, empleados y afiliados se adhieran a estos estándares en la prevención del uso de sus productos y servicios con fines de lavado de dinero.

  • Para los propósitos de esta Política, el lavado de dinero se define generalmente como participar en actos diseñados para ocultar o disfrazar los verdaderos orígenes de los ingresos obtenidos criminalmente, de manera que los ingresos ilegales parezcan haber sido obtenidos de orígenes legítimos o constituyan activos legítimos.

  • Generalmente, el lavado de dinero ocurre en tres etapas. El efectivo entra por primera vez en el sistema financiero en la etapa de “colocación”, donde el efectivo generado a partir de actividades criminales se convierte en instrumentos monetarios, como giros postales o cheques de viajero, o se deposita en cuentas en instituciones financieras. En la etapa de “estratificación”, los fondos se transfieren o se mueven a otras cuentas u otras instituciones financieras para separar aún más el dinero de su origen criminal. En la etapa de “integración”, los fondos se reintegran en la economía y se utilizan para comprar activos legítimos o para financiar otras actividades criminales o negocios legítimos. La financiación del terrorismo puede no involucrar los ingresos de conductas criminales, sino más bien un intento de ocultar el origen o el uso previsto de los fondos, que más tarde se utilizarán para fines criminales.

  • Cada empleado de la Empresa, cuyas funciones están asociadas con la provisión de productos y servicios de la Empresa y que trata directa o indirectamente con la clientela de la Empresa, se espera que conozca los requisitos de las leyes y regulaciones aplicables que afectan sus responsabilidades laborales, y será el deber afirmativo de dicho empleado llevar a cabo estas responsabilidades en todo momento de manera que cumpla con los requisitos de las leyes y regulaciones relevantes.

  • Las leyes y regulaciones incluyen, pero no se limitan a: “Debida Diligencia del Cliente para Bancos” (2001) y “Guía General para la Apertura de Cuentas e Identificación de Clientes” (2003) del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea, Cuarenta + nueve Recomendaciones para el Lavado de Dinero de FATF, Ley Patriota de EE. UU. (2001), Ley de Prevención y Supresión de Actividades de Lavado de Dinero (1996).

  • Para garantizar que esta política general se lleve a cabo, la gestión de la Empresa ha establecido y mantiene un programa continuo con el propósito de asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones relevantes y la prevención del lavado de dinero. Este programa busca coordinar los requerimientos regulatorios específicos a lo largo del grupo dentro de un marco consolidado para gestionar de manera efectiva el riesgo del grupo de exposición al lavado de dinero y la financiación del terrorismo en todas las unidades comerciales, funciones y entidades legales.

  • Cada uno de los afiliados de la Empresa debe cumplir con la política de AML y KYC.

  • Todos los documentos de identificación y registros de servicios deberán conservarse durante el período mínimo de tiempo requerido por la ley local.

  • Todos los nuevos empleados recibirán capacitación sobre la prevención del lavado de dinero como parte del programa de capacitación obligatoria para nuevos empleados. Todos los empleados aplicables también están obligados a completar la capacitación de AML y KYC anualmente. La participación en programas de capacitación adicional específicos es obligatoria para todos los empleados con responsabilidades diarias de AML y KYC.

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El rendimiento pasado no garantiza resultados futuros y, de hecho, la volatilidad significa que los retornos en cualquier período pueden ser muy superiores o inferiores a los de un período anterior. Algunos clientes pueden tener resultados de inversión materialmente diferentes de aquellos indicados por las herramientas de inversión disponibles a través de AVALON BROKER.


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